EFG International nutzt RegTech-Lösung von Investment Navigator

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09.03.2021
Symbolbild Regtech

Neu gehört die Privatbank mit 3000 Angestellten an 40 Standorten weltweit zu den Kunden des von Alberto Rama, Julian Köhler und Maurus Fries gegründeten Startups. EFG nutzt die Lösung von Investment Navigator, um Compliance-Überprüfungen zu automatisieren.

Beim grenzüberschreitenden Bankgeschäft sind verlässliche Informationen über Dienstleistungs- und Anlagebeschränkungen für Vermögensverwalter unerlässlich geworden, um die internationale Gesetzgebung einzuhalten. Die Investment-Navigator-Lösung liefert diese und erlaubt zudem die vollständige Digitalisierung der Compliance-Richtlinien für grenzüberschreitende Geschäftsaktivitäten. Fehleranfällige und zeitaufwändige manuelle Prüfungen werden damit überflüssig.

Konkret umfasst die Lösung Produktvertriebs-Eignungsprüfungen auf ISIN-Ebene für Investmentfonds, ETFs und strukturierte Produkte. Insgesamt kann die Eignung von mehr als 150'000 Instrumenten für spezifische Kunden automatisch abgeklärt werden.

Die Lösung ist bereits im Markt etabliert. Pro Monat werden mit Hilfe von Navigator Navigator 1.5 Millionen Abklärungen durchgeführt. Nun ist mit der Schweizer Privatbank EFG International ein gewichtiger Kunde hinzugekommen. Die Privatbank mit über 3'000 Angestellten an 40 Standorten weltweit managte letztes Jahr Assets im Wert von 158.8 Milliarden Franken.

EFG hat sich für das führende Schweizer FinTech Investment Navigator entschieden, um ihr Compliance-Rahmenwerk weiter zu verbessern und die Vertriebsprüfungen ihrer Dienstleistungen und Produkte zu automatisieren. Die Funktionen der Investment-Navigator-Lösung werden in die bestehenden EFG-Plattformen für das Beratungs-, Vermögensverwaltungs- und Execution-Only-Geschäft weltweit integriert. Die erste Investment-Navigator-Webanwendung kommt bereits seit Januar bei den Schweizer Standorten von EFG zum Einsatz.

(Press release / FR)

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